）原则是指合规人员应当正确地处理与公司其他部门及监管部门的关系努力形成公司的合规合力避免内部消耗。A公正性B协调性C公正性D健全性

  （  ）原则是指合规人员应当正确地处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

  协调性原则是指合规人员应当正确地处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

  制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育

  协助相关培训和教育部门对员工做合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

  组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

  Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

  合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，能够更好的降低基金公司声誉风险

  大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

  （  ）原则是指合规人员应当正确地处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

  英联邦社区护理中最重要的服务形式是A社区护理组织B家庭护理组织C老年人社区护理组织D健康访视组织

  为老年人提供有效护理的前提和保证是A提高自身业务能力B熟悉老年人的健康需求C定期进行健康检查D及时有效地发现老年人患病的早期征象和危险信号

  社区传染病二级预防主要是A处理好医疗废弃物，如注射器针头B隔离传染病患者C传染病疫情报告管理D抢救危急重症患者

  社区护理最突出的特点是A随医学模式转变而出现的新领域B专业性极强C需运用管理学D面向社区和家庭

  慢性病自我管理的任务不包括A医疗行为管理B增强自我管理的知识和技能C角色管理D情绪管理

  基金半年度报告在上半年结束之日起（  ）日内，编制完成基金半年度报告。A15B30C60D90

  基金资产净值是通过（  ）形式对外公告的。A季度报告B半年度报告C基金净值公告D基金上市交易公告书

  为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（ ）来保管。A基金发行人B基金管理人C基金持有人D基金托管人

  证券投资基金在美国被称为（ ）。A共同基金B单位投资基金C集合投资基金D证券投资信托基金

  下列不属于道德与法律的区别的是（  ）。A表现形式不同B内容结构不同C调整手段不同D调整对象不同

  下列不属于道德特征的是（  ）。A道德具有差异性B道德具有继承性C道德具有约束性D道德具有抽象性

  基金销售市场细分的原则中，（  ）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则，即该细分市场是易于开发、便于进入的。A可测原则B易入原则C识别原则D成长原则

  我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资商年龄为（  ）周岁，具有完全民事行为能力人。A16～60B16～70C18～60D18～70

  债券基金的波动性通常要（ ）股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A大于B等于C小于D不确定

  避险策略基金将大部分资金投资于（ ）。A股票B货币市场工具C衍生金融工具D与基金到期日一致的债券

  美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于（ ）年颁布，这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考。A1940B1950C1929D1965

  根据发行者的不同，可将债券分为（  ）。A低级债券和高级债券B企业债券、政府债券、金融债券C短期债券、中期债券、长期债券D货币债券和固定收益债券

  根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的管理人应当自募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资。A5B10C15D20

  下列对于封闭式基金“价格优先、时间优先”的原则理解正确的是（ ）。A较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报B较低价格买进申报优先于较高价格买进申报C买卖方向相同、申报价格相同的，后申报者优先于先申报者D较高价格买进申报优先于较低价格买进申报

  开放式基金合同生效后每（  ）个月结束之日起45日内，基金管理人要将更新的招募说明书登载在管理人网站上，摘要登载在指定报刊上。A3B6C1D9

  基金管理人委托基金销售机构办理基金的销售时，应当签订（  ），明确双方的权利和义务。A书面销售协议B书面委托协议C书面交易协定D书面合作协议

  根据上述材料描述，B公司在销售基金产品时，违反了基金宣传推介材料禁止性规定中的哪项规定（ ）。A虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构C登载单位或个人的推荐性文字D夸大或者片面宣传基金，违规使用宣传用语

  从基金公司内外部面临的风险来看，基金公司日常运营中的风险分类不包括（ ）。A投资风险B操作风险C业务持续风险D业务风险

  国际上比较流行的投资组合保险策略主要是()。A营销保险策略B债券保险策略C对冲保险策略D股票保险策略

  相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资的人在公开信息的基础上（  ）。A风险共担B收益共享C买者自慎D买者自负